当前位置 > 新证券法从业人员新证券法从业人员炒股处罚

• 

  新证券法对从业人员炒股规定

  实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。因此证券从业人员不能够买卖股票。法律依据:《中华人民共和国证券法》第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内...

  2024-08-18 网络 更多内容 821 ℃ 420
• 

  新证券法 证券从业人员是否可以买etf

  当然是可以的,etf是属于基金,证券从业人员不可以买卖股票,但是是可以买卖基金的,公募私募基金都是可以的,所以说买卖etf是没有任何问题。 交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Fund,简称ETF),是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基...

  2024-08-18 网络 更多内容 381 ℃ 147
• 

  新《证券法》对证券从业人员买卖股票作了哪些新的规定?

  上交所投教专员 为了保证证券交易的公平、公正、公开,防范证券从业人员滥用信息优势、防范利益冲突,证券法对证券从业人员买卖股票作了限制性规定,新《证券法》予以进一步强化: 一是将具有股权性质的证券(如存托凭证)纳入禁止买卖证券范围,不再仅限于股票。 二是明确了实...

  2024-08-18 网络 更多内容 992 ℃ 842
• 

  证券从业人员登记新规

  从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起7个工作日内办理注销登记。机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证...

  2024-08-18 网络 更多内容 248 ℃ 236
• 

  一,最新证券法规定证券行业从业人员是不是除

  首先,您要完善您的问题。在这里,我们只能回答:证券业从业人员资格管理办法第四条规定,任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员,违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。

  2024-08-18 网络 更多内容 686 ℃ 448
• 

  证券业从业人员不得从事( )。

  A

  2024-08-18 网络 更多内容 208 ℃ 72
• 

  证券从业人员

  根据规定,证券[1]从业人员主要指下列人员: 1.证券中介机构的正副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外; 2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员; 3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员; 4.证券经营机构中从事...

  2024-08-18 网络 更多内容 565 ℃ 707
• 

  证券法的法律责任

  《证券法》规定承担法律责任的形式主要有:责令停止;责令改正;责令依法处理;责令关闭;退还资金;依法赔偿;取缔;撤销证券任职或从业资格;暂停... 行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁人的措施。所谓...

  2024-08-18 网络 更多内容 357 ℃ 228
• 

  按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )...

  A

  2024-08-18 网络 更多内容 259 ℃ 305
• 

  按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )...

  A

  2024-08-18 网络 更多内容 307 ℃ 949